Sankciju riska pārvaldīšanas iekšējās kontroles nolikums
Saturs:
Vispārīgie noteikumi;
Sankciju riska novērtējums;
Iekšējās kontroles sistēmas politika un procedūras;
Ziņošana Finanšu izlūkošanas dienestam ( FID ) par iespējamu izvairīšanos no sankciju režīma;
Atbildība;
Mērķis un darbības joma;
Pārkāpumu izvērtēšana;
Lietderības apsvērumu izvērtēšana;
Soda naudas piemērošana;
Ierobežojumi darbībai un tiesisko pienākumu piemērošana;
Sankciju piemērošanas principi;
Informatīvais materiāls (vadlīnijas);
Sankciju riski darījuma partnerim;
Darba līgums;
Darbinieku apmācība, tiesības,pienākumi un atbildība;
Kas ir Sankcijas?;
Lēmums par atturēšanos veikt darījumu;
Amata apraksts;
Pašriska noteikšana;
Pilnvara;
Rīkojums par atbildīgo personu;
Apmācības reģistrācijas žurnāls;
Sankciju likuma subjekta klienta risks;
Sankciju likuma subjekta risks;
Sankciju likuma subjekta klienta (nerezidenta) riska novērtēšana;
Valstu saraksts, pret kurām ir noteiktas sankcijas. Sankciju riska pārvaldīšana. Ziņojamas pārrobežu shēmas par agresīvu nodokļu plānošanu.
Metodikas cena:
- EUR 180.00 + PVN